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葡京体验金_广发证券净利"腰斩" 海外子公司基金巨亏1.4亿美元
作者:匿名   发布时间:2020-01-09 14:37:59


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葡京体验金,  广发证券2018年净利“腰斩”,祸起海外子公司基金巨亏1.4亿美元

3月26日晚间,广发证券公布2018年业绩报告。报告显示,2018年全年,实现收入及其他收益总额228.17亿元,同比减少20.26%;归属于公司股东的净利润43亿元,同比下降49.97%。

截至2018年12月31日,集团总资产3891.06亿元,较2017年末增加9.02%;归属于公司股东的权益850.18亿元,较2017年末增加0.19%。

净利润几近“腰斩”,还因境外子公司旗下基金出现重大亏损被监管“点名批评”,广发证券的年报显示,这家券商在过去一年可谓”祸不单行“。

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年报显示,广发证券的主要业务分为四个板块:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。2018年,仅财富管理业务收入实现微增,其余板块均出现大幅下滑。其中,投资银行业务板块实现营业收入 12.04 亿元,同比减少 55.71%;财富管理业务板块实现营业收入2.99 亿元,同比增加 3.34%;交易及机构业务板块实现营业收入 8.61 亿元,同比减少 72.53%;投资管理业务板块实现营业收入 42.44 亿元,同比减少 39.73%。

从各项经营指标排名情况来看,广发证券营收和净利排名较2017年均出现下滑,其中营业收入2018年排名第7位,较2016年下滑3位;净利润排名则出现”二连降“,从2016年的第4位,2017年的第5位,下滑至2018年的第6位。

此外,同日晚间公布的《关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项的公告》披露,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion 基金”、“基金”)。2018 年度,由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

据了解,Pandion 基金设立于 2016 年,基金的目标投资资产包括但不限于权益、信用、固定收益、波动率、外汇、商品、现金、柜台产品、衍生品和基金等;基金通过套用多元策略投资于多元资产来达到投资回报目标。

Pandion 基金是由广发投资香港通过在开曼设立的全资子公司 GF GTEC 投资管理有限公司(以下简称“GF GTEC 管理公司”)旗下设立的 GF GTEC Funds SPC发起并担任基金管理人,GF GTEC 管理公司为 GF GTEC Funds SPC 提供投资管理服务, 并通过与广发资管香港签署投资顾问协议让广发资管香港为 GF GTEC Funds SPC 提供投资顾问服务。Pandion 基金架构为国际市场惯用的开曼伞型结构。

Pandion 基金在成立之初主要投资场内股票衍生品,逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。从成立至 2018 年 8 月前,Pandion基金的业绩表现较为平稳。自 2018 年 8 月起,受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响,基金遭受了重大损失。

广发证券称,Pandion 基金成立以来,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的 5,000 万美元陆续增资,截至 2018 年 12 月 31 日,广发投资香港以自有资金累计投入 9,006.77 万美元,占该基金权益 99.90%。

由于 Pandion 基金纳入公司合并财务报表范围,该基金于 2018 年 12 月 31日的净值-0.44 亿美元及 2018 年度亏损 1.39 亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映,减少公司 2018 年合并净利润为人民币 9.19 亿元,已超过公司 2017年度经审计净利润的10%。

同时,Pandion 基金收到主经纪商追加保证金的通知,2018 年 12 月 31 日该金额为 1.29 亿美元(含初始保证金 0.30 亿美元)。根据开曼律师事务所Campbells 的法律意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。

3月25日,广发证券收到广东证监局的行政监管措施决定书。决定书指出。公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

具体整改措施包括:一是充分履行股东职责,依法参与境外子公司的法人治理,健全对境外子公司的风险管控,形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备,提高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度,检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任,并向广东局书面报告问责结果。公司应切实采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

广发证券表示,目前,公司正全面核查评估相关情况及其影响,并积极督促广发控股香港及其有关子公司采取各项措施,稳妥化解风险,切实维护公司利益。对于广东证监局的监管决定,公司高度重视,将切实进行整改,采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。


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